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证券投资基金基础知识
私募股权投资基金基础知识
基金法律法规
基金招募说明书披露的主要事项不包括() A、基金份额的发售方式 B、基金资产估值方法 C、基金销售机构的法律责任 D、基金运作方式
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中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。 A、利用职务牟取暴利 B、玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取财务 C、公正廉明,接受监督 D、接受他人帮助
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基金合同一般不约定()的权利和义务 A、基金销售机构 B、基金管理人 C、基金份额持有人 D、基金托管人
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基金销售人员获得投资者提供的开户资料和基金交易等相关资料后,应即时交()建档保管。 A、监管机构 B、所在机构 C、监控中心 D、基金托管人
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下列对于后台管理系统的功能,说法正确的是(). A.为基金投资人提供服务的功能 B.限制在基金销售机构内部使用 C.对基金交易账户以及基金投资人信息进行管理的功能 D.为基金投资人以及基金销售人员提供投资咨询的功能
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在投资组合报告中披露偏离度信息。在季度报告中的投资组合报告中,货币市场基金将披露报告期内偏离度绝对值在( )间的次数,偏离度的最高值和最低值,偏离度绝对值的简单平均值等信息。 A、0.05%~0.25% B、0.25%~0.5% C、0.5%~0.75% D、0.75%~1%
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能够进行实时套利交易的基金是()。 A、ETF B、LOF C、伞形基金 D、保本基金
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未经()批推,基金管理公司不得设立或者变相设立子公司。 A、中国基金业协会 B、中国证监会 C、中国银监会 D、中国证券业协会
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基金销售目标客户市场细分的“利润原则”是指() A、细分市场具有足够的业务量 B、基金产品的可投资性 C、基金投资的风险管理能力 D、基金投资获取的利润
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基金经营机构的客户交易记录自交易记账当年计起至少保存()年。 A、3 B、10 C、5 D、15
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QDII基金份额净值应当至少()计算并披露一次,如基金投资衍生品,应当在()计算并披露。 A、每月,每周 B、每月,每日 C、每周,每个工作日 D、每日,每日
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投资政策说明书的内容不包括()。 A、确定收益 B、业绩比较基准 C、投资回报率目标 D、投资决策流程
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交易员的职责,不包括() A、执行基金经理制定的交易指令 B、向基金经理及时反馈市场信息 C、及时在市场异动中做出决策 D、以对投资有利的价格进行证券交易
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()是从资产回报相关性的角度分析两种不同的证券表现的联动性。 A、相关系数 B、B系数 C、方差 D、跟踪误差
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任何一家市场参与者在进行买断式回购交易时单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的()%,任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在债券登记托管结算机构托管的自营债券总量的200%。 A、5 B、10 C、20 D、15
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公募基金的托管人以()名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户,用于基金场内证券交易的资金交收。 A、商业银行 B、证券公司 C、自身 D、份额持有人
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