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公募基金的托管人以()名义在中国登记结算公司开立结算备付金账户,用于基金场内证券交易的资金交收。 A、基金销售机构 B、基金托管人 C、证券投资基金 D、基金管理人
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以下不属于基金从业人员职业道德教育途径的是() A、社会各界持续监督 B、岗前与岗位职业道德教育 C、自我改造与自我完善 D、中国基金业协会自律与树立基金职业道德典型
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下列关于基金销售机构的职责规范,说法错误的是(). A、基金销售机构在进行客户风险等级划分时,应综合考虑客户身份、地域、行业或职业、交易特征等因素 B、客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年 C、基金募集申请获得中国证监会核准前,不得向公众公布基金宣传推介材料 D、基金销售机构与基金管理人签订的书面销售协议,不应当包括基金销售信息交换及资金交收权利与义务
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( )是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识,传授有关投资经验,培养有关投资技能,倡导理性的投资观念,提示相关的投资风险,告知投资者的权利和保护途径,提高投资者素质的一项系统的社会活动。 A、投资者教育 B、投资者服务 C、基金公司宣传 D、基金公司风险提示
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下列关于证券投资基金的说法正确的是( )。 Ⅰ.反映的是债权债务关系,是一种债权凭证 Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种 Ⅲ.是一种间接的投资工具,资金主要投向有价证券等金融工具或产品 Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品,能有效分散风险 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ C、Ⅲ.Ⅳ D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
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基金注册登记机构的职责不包括() A、披露基金份额净值 B、确认基金交易 C、保管持有人名册 D、建立投资者基金份额账户
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根据企业风险管理基本框架八个方面的内容,基金管理人要求公募基金与特点资产管理业务的投资经理不得兼任,是出于()考虑 A、控制活动中的不相容职务分离 B、行为监控中的特定人员分别管理 C、内部环境中经营理念和经营风格 D、事项识别中的不同管理事项的分类
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基金市场上的有关当事人应在基金募集、上市交易、投资运作等一系列环节中,依照法律法规规定向社会公众进行信息披露。下列关于基金管理人信息披露义务的说法,不正确的是( )。 A、开放式基金合同生效后每6个月结束之日起45日内,将更新的招募说明书登载在管理人网站上,将更新的招募说明书摘要登载在指定报刊上 B、基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料 C、至少每周公告一次封闭式基金的资产净值和份额净值 D、在基金合同生效的当日,在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
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依据法律形式来界定,目前我国的证券投资基金() A、都是契约型基金 B、都是公司型基金 C、大部分为公司型基金 D、大部分为契约型基金
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合规人员应当熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程,并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。这属于合规管理的( )。 A、独立性原则 B、客观性原则 C、专业性原则 D、协调性原则
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以下关于基金信息披露的完整性原则的说法,不正确的是( )。 A、要事无巨细地披露所有信息 B、要披露所有可能影响投资者决策的信息 C、对信息披露人不利的信息也要披露 D、要充分披露重大信息
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1940年()和1940年()是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。 A、《 投资公司法》;《 投资顾问法》 B、《 证券法》;《 投资公司法》 C、《 证券交易法》;《 投资顾问法》 D、《 证券交易法》;《 证券法》
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基金份额登记机构的主要职责不包括()。 A、基金资金清算 B、建立并管理投资人的基金账户 C、代理发放红利 D、负责基金份额的登记
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对于基金客户的档案数据,应当()。 A、逐日备份并本地妥善存放 B、逐日备份并异地妥善存放 C、逐月备份并异地妥善存放 D、实时备份并本地妥善存放
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公司型基金以( )的投资公司为代表。 A、美国 B、英国 C、中国 D、西欧
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基金业协会应当在私募基金登记材料齐备后的()个工作日内,通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结登记手续。 A、20 B、10 C、15 D、7
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