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湖北证监局组织私募开展自查！涉及量化交易
作者：时间：2024-06-18来源： 转载
近日，湖北证监局向辖区私募发布通知，决定组织开展辖区2024年私募证券投资基金自查工作。
近段时间，针对私募行业时有发生的风险事件，监管正逐渐趋严，检查整改动作频频。
湖北证监局组织私募开展自查
据了解，本次自查对象为截至通知下发日注册地在湖北省内并在中国证券投资基金业协会登记的私募证券投资基金管理人。自查内容方面，通知要求各私募机构认真梳理管理人自身及所管理私募基金有关运作情况，如实填报《自查工作报告（模板）》《私募投资基金基本信息表》《投资标的情况自查表》和《私募基金管理人财务情况表》。
值得注意的是，所管理私募基金涉及量化交易（包括实际不是量化基金但基金名称中有“量化”字段的）或程序化交易的管理人，还需填报《量化交易和程序化交易情况自查表》。
对于执行通知不认真、自查工作不到位、存在刻意隐瞒自身风险及违法违规行为的私募机构，一经发现，湖北证监局将纳入风险机构名单，依法依规处理，并视情况采取相应监管举措。
检查整改动作频频
近年来，私募基金行业结构持续优化、机构质量持续提升，监管加强行业规范引导、“扶优限劣”的导向也更加鲜明。
近日，中国证券投资基金业协会向部分私募管理人发布《关于开展未托管私募证券基金专项核查整改的通知》，针对目前未托管的私募证券基金开展专项核查整改，要求自通知发布之日起3个月内，未托管私募证券基金应当聘请托管人；提交2023年度由具有证券期货业务资格的会计师事务所出具的审计报告；鼓励聘请私募基金服务机构提供份额登记、估值核算等服务。相关基金整改完成前不得新增投资者、不得新增募集规模、不得展期，基金合同到期后予以清算。整改期结束后，协会将针对未完成整改的管理人及相关基金进行风险核查，并视情节轻重，采取信息公示、约谈、暂停新产品备案等自律管理措施。
除了未托管的情况外，协会还要求机构对专职员工不足5人或存在高管缺位的情况进行自查整改。
此外，近日有私募管理人收到基金业协会发送的通知称，协会决定于2024年6月对相关机构开始现场检查。相关机构需做好准备工作，并提供必要的工作条件。检查期间机构有关负责人及工作人员应合理安排时间，确保在岗配合检查，协会将根据现场检查情况决定是否进行延伸检查，如涉及机构关联机构、合作机构、外聘机构等机构及人员的，机构需协调以上机构提供材料、约谈相关人员。对于拒绝或不配合检查的情况，协会将依法采取自律措施。
业内人士认为，私募基金是一个专业性较高的行业，准入门槛的提升、不合规私募的出清将促进行业规范化、专业化程度不断提升，从而推动行业生态逐步向好。
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